2004年 第 24 號(hào)

《拍賣管理辦法》已經(jīng)2004年11月15日商務(wù)部第14次部務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2005年1月1日起施行。
　　部　長(zhǎng)　 薄熙來(lái)
　　二〇〇四年十二月二日

第一章　總　則

第一條　為規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，推動(dòng)拍賣業(yè)的對(duì)外開(kāi)放，促進(jìn)拍賣業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》（以下簡(jiǎn)稱《拍賣法》）和有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)和規(guī)章，制定本辦法。
　　第二條　本辦法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)。
　　各種經(jīng)營(yíng)性拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的拍賣企業(yè)進(jìn)行。
　　第三條　本辦法所稱拍賣企業(yè)，是指依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的從事經(jīng)營(yíng)性拍賣活動(dòng)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
　　第四條　商務(wù)部是拍賣行業(yè)主管部門，對(duì)全國(guó)拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。
　　省、自治區(qū)、直轄市人民政府（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)）和設(shè)區(qū)的市人民政府(以下簡(jiǎn)稱市級(jí))商務(wù)主管部門對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。
　　第五條　拍賣企業(yè)從事拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守《拍賣法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵循公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

第二章　拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止

第六條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)的投資者應(yīng)有良好的信譽(yù)，無(wú)違反中國(guó)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為。
　　第七條　設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　（一）有1百萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；
　?。ǘ┯凶约旱拿Q、組織機(jī)構(gòu)和章程；
　　（三）有固定的辦公場(chǎng)所；
　　（四）有3名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有1名是拍賣師；并有與主營(yíng)業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；
　?。ㄎ澹┯蟹嫌嘘P(guān)法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；
　?。┓仙虅?wù)主管部門有關(guān)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。
　　第八條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
　　（一）申請(qǐng)書(shū)；
　　（二）公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；
　?。ㄈ┕ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》；
　　（四）擬任法定代表人簡(jiǎn)歷和有效身份證明；
　?。ㄎ澹M聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；
　?。┕潭ㄞk公場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同；
　　第九條　拍賣企業(yè)從事文物拍賣的，應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)文物拍賣的法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
　　國(guó)家行政機(jī)關(guān)依法沒(méi)收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒(méi)收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無(wú)法返還的追回物品和其他特殊國(guó)有資產(chǎn)等標(biāo)的的拍賣應(yīng)由具有相應(yīng)拍賣資格的拍賣企業(yè)承擔(dān)，具體資格條件由省級(jí)商務(wù)主管部門會(huì)同有關(guān)部門依據(jù)規(guī)范管理、擇優(yōu)選用的原則制定，并報(bào)商務(wù)部備案。
　　第十條　拍賣企業(yè)的名稱應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)名稱登記管理的有關(guān)規(guī)定。拍賣企業(yè)名稱中的行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“拍賣”字樣。
　　第十一條　拍賣企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　?。ㄒ唬┓吓馁u業(yè)發(fā)展規(guī)劃；
　?。ǘ┠隀z合格；
　　（三）企業(yè)的注冊(cè)資本不少于5百萬(wàn)元人民幣且全部繳清，拍賣企業(yè)對(duì)每個(gè)分公司，需撥付不少于1百萬(wàn)元人民幣的資金或?qū)嵨铮?br/>　?。ㄋ模┓止緫?yīng)有2名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，并有與主營(yíng)業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；
　?。ㄎ澹┯泄潭ǖ霓k公場(chǎng)所；
　　（六）經(jīng)營(yíng)拍賣業(yè)務(wù)3年以上，最近2年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過(guò)5千萬(wàn)元人民幣；或者上年拍賣成交額超過(guò)2億元人民幣。
　　第十二條　拍賣企業(yè)設(shè)立分公司，申請(qǐng)人需要提交下列材料:
　?。ㄒ唬M設(shè)立分公司的申請(qǐng)報(bào)告；
　?。ǘ┢髽I(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；
　?。ㄈ┳罱?年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；
　?。ㄋ模M任分公司負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷及有效身份證明；
　　（五）擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；
　　（六）固定辦公場(chǎng)所的產(chǎn)權(quán)證明或租用合同。
　　第十三條　設(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：
　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)企業(yè)或分公司所在地市級(jí)商務(wù)主管部門審查后，報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)并頒發(fā)拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)。申請(qǐng)人持拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。
　　省級(jí)商務(wù)主管部門對(duì)拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立許可可以采取聽(tīng)證方式。
　　拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)由商務(wù)部統(tǒng)一印制。
　　第十四條　拍賣企業(yè)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更注冊(cè)登記項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)先報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)，并由其換發(fā)拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)。
　　第十五條　拍賣企業(yè)及分公司自領(lǐng)取拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)之日起，6個(gè)月內(nèi)未領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)自動(dòng)失效。
　　拍賣企業(yè)及分公司成立后6個(gè)月未開(kāi)業(yè)，或開(kāi)業(yè)后連續(xù)6個(gè)月無(wú)正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒(méi)有營(yíng)業(yè)納稅證明的，由有關(guān)部門依法吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照，商務(wù)主管部門收回拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)。
　　第十六條　拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會(huì)決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。

第三章　外商投資拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止

第十七條　外商投資拍賣企業(yè)可以從事經(jīng)營(yíng)性拍賣活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
　　第十八條　鼓勵(lì)具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、先進(jìn)的拍賣技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)、廣泛的國(guó)際拍賣營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)的外國(guó)投資者設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)。
　　第十九條　設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)除應(yīng)符合本辦法第七條的規(guī)定外還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　　（一）符合外商投資企業(yè)注冊(cè)資本和投資總額的有關(guān)規(guī)定；
　　（二）外商投資拍賣企業(yè)的經(jīng)營(yíng)期限一般不超過(guò)30年，在中西部設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)的經(jīng)營(yíng)期限一般不超過(guò)40年。
　　第二十條　已批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資拍賣企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司的，除符合本辦法第十一條外，還應(yīng)按時(shí)參加外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢并年檢合格。
　　第二十一條　設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)，申請(qǐng)人除提交本辦法第八條規(guī)定的材料外,還應(yīng)提交下列材料：
　　（一）合同、章程（外資拍賣企業(yè)只報(bào)送章程）及其附件等；
　?。ǘ┩顿Y各方的銀行資信證明、登記注冊(cè)證明（復(fù)印件）；
　?。ㄈ┩顿Y各方經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年的審計(jì)報(bào)告；
　　（四）中國(guó)投資者擬投入到中外合資、合作拍賣企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告；
　?。ㄎ澹M設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)董事會(huì)成員名單及投資各方董事委派書(shū)。
　　外商投資拍賣企業(yè)設(shè)立分公司，申請(qǐng)人除提交本辦法第十二條規(guī)定的材料外，還應(yīng)提交企業(yè)驗(yàn)資報(bào)告。
　　第二十二條　設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：
　　申請(qǐng)人應(yīng)向商務(wù)部報(bào)送第二十條規(guī)定的申請(qǐng)材料。商務(wù)部應(yīng)自收到全部申請(qǐng)材料之日起在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，對(duì)于批準(zhǔn)設(shè)立的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)和拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)，對(duì)于不批準(zhǔn)的，應(yīng)說(shuō)明原因。
　　申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)和拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)之日起1個(gè)月內(nèi)，向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。
　　商務(wù)部對(duì)外商投資拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立許可可以采取聽(tīng)證方式。
　　第二十三條　外商投資拍賣企業(yè)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更注冊(cè)登記項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)，并換發(fā)拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)和外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。
　　第二十四條　外商投資拍賣企業(yè)及分公司成立后6個(gè)月未開(kāi)業(yè)，或開(kāi)業(yè)后連續(xù)6個(gè)月無(wú)正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒(méi)有營(yíng)業(yè)納稅證明的，由有關(guān)部門依法吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照，商務(wù)部收回拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)。
　　第二十五條　外商投資拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會(huì)或董事會(huì)決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。

第四章　拍賣從業(yè)人員及拍賣活動(dòng)

第二十六條　國(guó)家對(duì)拍賣專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行執(zhí)業(yè)資格制度，獲得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的人員，經(jīng)注冊(cè)后，方可主持拍賣活動(dòng)。
　　本辦法所稱拍賣師是指經(jīng)全國(guó)統(tǒng)一考試合格，取得人事部、商務(wù)部聯(lián)合用印的，由中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的《中華人民共和國(guó)拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》，并經(jīng)注冊(cè)登記的人員。
　　第二十七條　拍賣師只能在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊(cè)執(zhí)業(yè)且不得以其拍賣師個(gè)人身份在其他拍賣企業(yè)兼職；
　　拍賣師不得將《中華人民共和國(guó)拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》借予他人或其他單位使用。
　　第二十八條　拍賣師可以變更執(zhí)業(yè)注冊(cè)單位。拍賣師變更執(zhí)業(yè)注冊(cè)單位的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)辦理注冊(cè)變更手續(xù)。
　　中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將拍賣師注冊(cè)登記及變更情況每月定期報(bào)商務(wù)部備案。
　　第二十九條　下列物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利禁止拍賣：
　?。ㄒ唬┓伞⒎ㄒ?guī)禁止買賣的；
　　（二）所有權(quán)或者處分權(quán)有爭(zhēng)議，未經(jīng)司法、行政機(jī)關(guān)確權(quán)的；
　?。ㄈ┥形崔k結(jié)海關(guān)手續(xù)的海關(guān)監(jiān)管貨物。
　　第三十條　拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法開(kāi)展拍賣活動(dòng)，不得有下列行為：
　　（一）出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營(yíng)權(quán)；
　?。ǘ?duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行虛假宣傳，給買受人造成經(jīng)濟(jì)損失；
　?。ㄈ┕蛡蛭匆婪ㄗ?cè)的拍賣師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動(dòng)的；
　?。ㄋ模┎捎脨阂饨档蛡蚪鸨壤虻陀谂馁u活動(dòng)成本收取傭金，甚至不收取傭金（義拍除外）或給予委托人回扣等手段進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的；
　?。ㄎ澹┢渌`反法律法規(guī)的行為。
　　第三十一條　拍賣企業(yè)發(fā)現(xiàn)拍賣標(biāo)的中有公安機(jī)關(guān)通報(bào)協(xié)查物品或贓物，應(yīng)當(dāng)立即向所在地公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
　　第三十二條　競(jìng)買人委托他人代理競(jìng)買的，應(yīng)當(dāng)出具授權(quán)委托書(shū)和競(jìng)買人、代理人的身份證明復(fù)印件。
　　授權(quán)委托書(shū)應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和期間。
　　第三十三條　拍賣實(shí)施前，拍賣企業(yè)與委托人應(yīng)當(dāng)就拍賣未成交的有關(guān)事宜或因委托人中止或終止拍賣所造成損失的賠償責(zé)任等事項(xiàng)達(dá)成書(shū)面協(xié)議。
　　第三十四條　對(duì)委托人送交的拍賣物品，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)，妥善保管，建立拍賣品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。
　　第三十五條　拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)拍賣標(biāo)的物的屬性及拍賣的性質(zhì)，按照《拍賣法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的日期進(jìn)行公告。公告應(yīng)當(dāng)發(fā)布在拍賣標(biāo)的所在地以及拍賣會(huì)舉行地商務(wù)主管部門指定的發(fā)行量較大的報(bào)紙或其他有同等影響的媒體。
　　第三十六條　拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣會(huì)前展示拍賣標(biāo)的，為競(jìng)買人提供查看拍賣標(biāo)的的條件并向競(jìng)買人提供有關(guān)資料。
　　展示時(shí)間應(yīng)不少于2日，鮮活物品或其他不易保存的物品除外。
　　第三十七條　拍賣企業(yè)有權(quán)查明或者要求委托人書(shū)面說(shuō)明拍賣標(biāo)的的來(lái)源和瑕疵。
　　拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)向競(jìng)買人說(shuō)明其知道或者應(yīng)當(dāng)知道的拍賣標(biāo)的的瑕疵。
　　第三十八條　法律、行政法規(guī)和規(guī)章對(duì)拍賣標(biāo)的受讓人有特別規(guī)定的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)將標(biāo)的拍賣給符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章要求的競(jìng)買人。
　　拍賣標(biāo)的是依照法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定需要行政許可的經(jīng)營(yíng)資格且依法可以轉(zhuǎn)讓的，委托人應(yīng)在拍賣前應(yīng)當(dāng)征得行政許可機(jī)關(guān)的同意。
　　第三十九條　拍賣企業(yè)可以在拍賣會(huì)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立委托競(jìng)買席，并在拍賣會(huì)開(kāi)始時(shí)對(duì)全體競(jìng)買人作出說(shuō)明。
　　第四十條　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止拍賣：
　?。ㄒ唬](méi)有競(jìng)買人參加拍賣的；
　?。ǘ┑谌藢?duì)拍賣標(biāo)的所有權(quán)或處分權(quán)有爭(zhēng)議并當(dāng)場(chǎng)提供有效證明的；
　?。ㄈ┪腥嗽谂馁u會(huì)前以正當(dāng)理由書(shū)面通知拍賣企業(yè)中止拍賣的；
　?。ㄋ模┌l(fā)生意外事件致使拍賣活動(dòng)暫時(shí)不能進(jìn)行的；
　?。ㄎ澹┏霈F(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)中止的情形的。
　　中止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。中止拍賣的事由消失后，應(yīng)恢復(fù)拍賣。
　　第四十一條　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止拍賣：
　?。ㄒ唬┤嗣穹ㄔ?、仲裁機(jī)構(gòu)或者有關(guān)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定委托人對(duì)拍賣標(biāo)的無(wú)處分權(quán)并書(shū)面通知拍賣企業(yè)的；
　?。ǘ┡馁u標(biāo)的被認(rèn)定為贓物的；
　?。ㄈ┌l(fā)生不可抗力或意外事件致使拍賣活動(dòng)無(wú)法進(jìn)行的；
　?。ㄋ模┡馁u標(biāo)的在拍賣前毀損、滅失的；
　?。ㄎ澹┪腥嗽谂馁u會(huì)前書(shū)面通知拍賣企業(yè)終止拍賣的；
　　（六）出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)終止的情形的。
　　終止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。拍賣終止后，委托人要求繼續(xù)進(jìn)行拍賣的，應(yīng)當(dāng)重新辦理拍賣手續(xù)。
　　第四十二條　外商投資拍賣企業(yè)與內(nèi)資拍賣企業(yè)聯(lián)合在中華人民共和國(guó)境內(nèi)舉辦拍賣會(huì)的，其拍賣標(biāo)的應(yīng)符合法律、行政法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定。

第五章　監(jiān)督管理

第四十三條　商務(wù)部組織制定有關(guān)拍賣行業(yè)規(guī)章、政策，指導(dǎo)各地制定拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，依法建立拍賣業(yè)監(jiān)督核查、行業(yè)統(tǒng)計(jì)和信用管理制度；負(fù)責(zé)拍賣行業(yè)利用外資的促進(jìn)與管理；對(duì)拍賣行業(yè)自律組織進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
　　第四十四條　省級(jí)商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)制定和實(shí)施本地區(qū)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，并將規(guī)劃報(bào)商務(wù)部備案。
　　省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)建立本地區(qū)拍賣企業(yè)和從業(yè)人員的監(jiān)督核查和行業(yè)統(tǒng)計(jì)及信用管理制度；負(fù)責(zé)設(shè)立拍賣企業(yè)和分公司的審核許可；管理與指導(dǎo)本地區(qū)的拍賣行業(yè)自律組織。
　　省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件，建立與拍賣企業(yè)、其他有關(guān)行政機(jī)關(guān)計(jì)算機(jī)檔案系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，對(duì)拍賣經(jīng)營(yíng)活動(dòng)監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以記錄。每年度應(yīng)當(dāng)出具對(duì)拍賣企業(yè)的監(jiān)督核查意見(jiàn)。對(duì)核查不合格的拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期整改，并將核查情況通報(bào)有關(guān)部門。
　　第四十五條　拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)依法并根據(jù)章程，對(duì)拍賣企業(yè)和拍賣師進(jìn)行監(jiān)督。拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定拍賣行業(yè)規(guī)范，加強(qiáng)行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)會(huì)員企業(yè)與政府有關(guān)部門及會(huì)員企業(yè)之間的關(guān)系，為會(huì)員企業(yè)提供服務(wù)，維護(hù)會(huì)員企業(yè)的合法權(quán)益。
　　中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)在商務(wù)部的指導(dǎo)下，具體實(shí)施全國(guó)拍賣企業(yè)信用管理制度和組織拍賣師考試、考核和資格認(rèn)定工作。

第六章　法律責(zé)任

第四十六條　未經(jīng)許可從事經(jīng)營(yíng)性拍賣活動(dòng)的企業(yè)，應(yīng)依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定予以取締。
　　第四十七條　拍賣師違反本辦法第二十六條、第二十七條規(guī)定或有向監(jiān)管部門隱瞞情況、提供虛假材料等其他違規(guī)行為的，省級(jí)商務(wù)主管部門可將其違規(guī)事實(shí)及處理建議通告中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)，中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)拍賣師進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果在10個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面抄送拍賣師執(zhí)業(yè)地省級(jí)商務(wù)主管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)。
　　第四十八條　拍賣企業(yè)違反本辦法第二十九條規(guī)定，對(duì)買受人造成損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)給予賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人追償。
　　第四十九條　拍賣企業(yè)違反第三十條第（一）項(xiàng)，由省級(jí)商務(wù)主管部門責(zé)令其改正，并處3萬(wàn)元以下罰款。
　　第五十條　拍賣企業(yè)違反本辦法第三十條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，由省級(jí)商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以警告，并處以非法所得額1倍以上的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元；沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款。造成委托人和買受人損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
　　第五十一條　拍賣企業(yè)違反本辦法第三十條第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)規(guī)定的，由有關(guān)行政機(jī)關(guān)依法進(jìn)行處罰。
　　第五十二條　拍賣企業(yè)違反本辦法第三十五條、第三十六條規(guī)定，拍賣前違規(guī)進(jìn)行公告或展示的，由省級(jí)商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以警告，責(zé)令改正，延期拍賣或處以1萬(wàn)元以下罰款。
　　第五十三條　拍賣企業(yè)、委托人違反本辦法第三十七條規(guī)定，未說(shuō)明拍賣標(biāo)的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權(quán)要求拍賣企業(yè)給予賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人追償。
　　拍賣企業(yè)、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標(biāo)的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任（以下簡(jiǎn)稱免責(zé)聲明）。但是拍賣企業(yè)、委托人明確知道或應(yīng)當(dāng)知道拍賣標(biāo)的有瑕疵時(shí)，免責(zé)聲明無(wú)效。
　　第五十四條　拍賣成交后，委托人沒(méi)有協(xié)助買受人依法辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)，造成買受人或拍賣企業(yè)損失的，委托人應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
　　委托人提出中止或者終止拍賣，給拍賣企業(yè)或者競(jìng)買人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
　　第五十五條　有下列情形之一的，省級(jí)商務(wù)主管部門或商務(wù)部可以撤消有關(guān)拍賣企業(yè)及分公司設(shè)立的許可決定：
　?。ㄒ唬┕ぷ魅藛T濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的；
　?。ǘ┻`反《拍賣法》和本辦法規(guī)定的設(shè)立條件作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的；
　?。ㄈ┏椒ǘ殭?quán)作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的。
　　第五十六條　商務(wù)主管部門以及行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員在工作中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
　　第五十七條　商務(wù)主管部門工作人員對(duì)在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣企業(yè)、委托人、競(jìng)買人、買受人要求保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按保密規(guī)定為其保密，造成泄密的，按有關(guān)規(guī)定處理。拍賣企業(yè)認(rèn)為向管理機(jī)關(guān)報(bào)送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。

第七章　附　則

第五十八條　農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)、機(jī)動(dòng)車交易市場(chǎng)等商品交易市場(chǎng)引入拍賣方式及利用互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營(yíng)拍賣業(yè)務(wù)的管理，原則上參照本辦法執(zhí)行，具體辦法另行制定。
　　第五十九條　國(guó)有獨(dú)資拍賣企業(yè)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行改制。
　　第六十條　本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
　　第六十一條　本辦法自2005年1月1日起施行。

。 [1] 

《拍賣管理辦法》共7章61條，除總則和附則外，分別對(duì)拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止，外商投資拍賣企業(yè)，拍賣從業(yè)人員及拍賣活動(dòng)，監(jiān)督管理，法律責(zé)任等作了明確規(guī)定。凡《拍賣法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)已有明確規(guī)定或較為詳細(xì)規(guī)定的事項(xiàng)不再涉及，《拍賣法》沒(méi)有相應(yīng)條款或條款規(guī)定不具體，但在實(shí)際操作中時(shí)常發(fā)生，需要規(guī)范的事項(xiàng)，在《辦法》中作了明確規(guī)定。

（一）關(guān)于適用范圍?！掇k法》規(guī)定的適用范圍引用《拍賣法》第二條為“中華人民共和國(guó)境內(nèi)拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)”。同時(shí)，根據(jù)《拍賣法》第一條“為了規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益”等內(nèi)容，考慮實(shí)踐中非法拍賣企業(yè)和機(jī)構(gòu)自行組織經(jīng)營(yíng)性拍賣活動(dòng)日益嚴(yán)重等情況，結(jié)合近幾年人大代表的提案內(nèi)容和《辦法》的反饋意見(jiàn)，在第二條第二款規(guī)定了“各種經(jīng)營(yíng)性拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的拍賣企業(yè)進(jìn)行”的內(nèi)容。

（二）對(duì)拍賣企業(yè)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、企業(yè)退出及從業(yè)人員等作了明確規(guī)定?！杜馁u法》對(duì)拍賣企業(yè)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和企業(yè)退出機(jī)制沒(méi)有明確表述，企業(yè)一旦進(jìn)入既使違規(guī)也很難退出，拍賣企業(yè)的過(guò)度發(fā)展客觀上也導(dǎo)致惡性競(jìng)爭(zhēng)和違規(guī)經(jīng)營(yíng)，擾亂了正常的經(jīng)營(yíng)秩序，影響了公物拍賣的規(guī)范化和相關(guān)部門的廉政建設(shè)?！掇k法》一是結(jié)合《拍賣法》和《外商投資商業(yè)領(lǐng)域管理辦法》的，要求設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合當(dāng)?shù)嘏馁u業(yè)發(fā)展規(guī)劃；二是完善了分支機(jī)構(gòu)設(shè)立和企業(yè)退出制度，明確拍賣企業(yè)在成立后六個(gè)月如果沒(méi)有開(kāi)業(yè)，在開(kāi)業(yè)后連續(xù)六個(gè)月沒(méi)有舉辦拍賣會(huì)或沒(méi)有營(yíng)業(yè)納稅證明，將吊銷執(zhí)照。逐步形成違規(guī)出局、優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。三是對(duì)拍賣企業(yè)的從業(yè)人員結(jié)構(gòu)提出了要求。

（三）關(guān)于外商投資拍賣企業(yè)?！杜馁u法》僅提到外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)和組織在中華人民共和國(guó)境內(nèi)委托拍賣或者參加競(jìng)買適用《拍賣法》，立法之時(shí)沒(méi)有考慮外商投資拍賣企業(yè)的問(wèn)題。為更好履行承諾，結(jié)合《外商投資商業(yè)領(lǐng)域管理辦法》，本《辦法》增加了外商投資拍賣企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、變更、退出和監(jiān)督管理等內(nèi)容，并對(duì)有先進(jìn)拍賣經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力及國(guó)際拍賣營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)的外國(guó)投資者進(jìn)行了必要的政策傾斜，基本保證了內(nèi)外資一致。

鑒于《文物保護(hù)法》中明確禁止外資企業(yè)拍賣文物，《辦法》規(guī)定外商投資拍賣企業(yè)可以從事經(jīng)營(yíng)性拍賣活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。